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Leika-Bezeichnung: Rückmeldungen an die Verpflichteten und Aufsichtsbehörden Auskunft ( Leika-ID : 99089121023000 )

Themenfeld Recht & Ordnung > Lage Rechtsverstöße - Anzeigen und Hilfen für Opfer > OZG-Leistung : Online-Anzeige

Status : offline (noch nicht in Betrieb)

Leika-Typ : 1

Landesredaktion letzte Änderung: 24.08.2022

Priorität : 3 - niedrige Umsetzungspriorität für die Kommunen in NRW

Zuständigkeiten

Bund

Regelungskompetenz

Bund
Land

Regelungskompetenz Ministerien (Land)

Ministerium der Justiz

Rechtsgrundlage / Gesetze / SDG

Rechtsgrundlage
Gesetze
Gesetzeskürzel
SDG1: Nein
SDG2: Nein

Föderales Informationsmanagement (FIM)

Leistungsbezeichnung II (bürgernahe Sprache): Rückmeldung der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen erhalten
Begriffe im Kontext (Leistungssynonyme): FIU, Sorgfaltspflichten, Geldwäsche, Rückmeldung, Financial Intelligence Unit, Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, Terrorismusfinanzierung, Personenbezogene Daten, goAML, Risikomanagement, Verdachtsmeldung
Information für 115 / Kurztext: Rückmeldungen an die Verpflichteten und Aufsichtsbehörden Auskunft Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) bekämpft Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung Verpflichtete müssen bei FIU Verdachtsmeldungen abgeben FIU gibt Verpflichteten Rückmeldung zur Relevanz ihrer Verdachtsmeldungen Rückmeldung kann personenbezogene Daten enthalten Verpflichtete dürfen diese Daten nur nutzen für Verbesserung des Risikomanagements, der Erfüllung der Sorgfaltspflichten oder des Meldeverhaltens Verpflichtete müssen diese Daten löschen sobald sie für die genannten Zwecke nicht mehr erforderlich sind oder spätestens nach einem Jahr zuständig: Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (engl.: Financial Intelligence Unit, FIU)
Teaser: Die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen gibt dem Verpflichteten in angemessener Zeit Rückmeldung zur Relevanz seiner Meldung.
Volltext: Die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen sammelt und prüft Meldungen über verdächtige Finanztransaktionen. Oft wird die englische Bezeichnung der Zentralstelle sowie die entsprechende Abkürzung genutzt: Financial Intelligence Unit (FIU). Ihr Ziel ist, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern, aufzuspüren und zu verfolgen. Als Verpflichtete oder Verpflichteter müssen Sie der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen unter bestimmten Voraussetzungen verdächtige Geldbewegungen melden. Wenn Sie solche Verdachtsmeldungen abgegeben haben, erhalten Sie von der FIU in angemessener Zeit eine Rückmeldung zur Relevanz Ihrer Verdachtsmeldungen. Sofern Sie durch diese Rückmeldung Kenntnis von personenbezogene Daten erlangen, dürfen diese Daten ausschließlich genutzt werden für die Verbesserung des eigenen Meldeverhaltens des eigenen Risikomanagements: Risikoanalyse und hierauf aufbauende Sicherungsmaßnahmen gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung der Erfüllung der eigenen Sorgfaltspflichten, unter anderem: Identifizierung des Vertragspartners und ggf. der für ihn auftretenden Person Prüfung, ob die für den Vertragspartner auftretende Person hierzu berechtigt ist Ermittlung und Identifizierung des wirtschaftlich Berechtigten: die Person, in deren Eigentum oder unter deren Kontrolle der Vertragspartner steht oder die Person, auf deren Veranlassung eine Transaktion durchgeführt oder eine Geschäftsbeziehung begründet wird Einholung und Bewertung von Informationen über den Zweck und über die angestrebte Art der Geschäftsbeziehung; Feststellung, ob es sich bei dem Vertragspartner oder dem wirtschaftlich Berechtigten um eine politisch exponierte Person handelt Personen, die ein hochrangiges öffentliches Amt im In- oder Ausland ausüben oder in den vergangenen 12 Monaten ausgeübt haben stetige Überwachung der Geschäftsbeziehung Sie müssen diese personenbezogenen Daten löschen sobald sie für die genannten Zwecke nicht mehr erforderlich sind oder spätestens nach einem Jahr
Erforderliche Unterlagen: Sie müssen keine Unterlagen einreichen.
Voraussetzungen: Sie haben bei der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen Verdachtsmeldungen abgegeben.
Kosten: Für Sie fallen keine Kosten an.
Verfahrensablauf: Sie erhalten eine Eingangsbestätigung zu Ihren Verdachtsmeldungen über das Meldeportal der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (goAML). Der Versand der Rückmeldeberichte erfolgt ebenfalls über goAML.
Bearbeitungsdauer: Rückmeldeberichte werden grundsätzlich im auf das Berichtsjahr folgenden Jahr erstellt und versandt.
Fristen: Sie müssen keine Fristen einhalten.
Formulare: Formulare: keine Onlineverfahren möglich: ja Schriftform erforderlich: nein Persönliches Erscheinen nötig: nein
Weiterführende Informationen: -
Hinweise / Besonderheiten: -
Fachlich freigegeben am: 05.04.2021 00:00:00
Fachlich freigegeben durch: Bundesministerium der Finanzen